upn-taipei news-financial-2011-5-9-08-凱基證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案－upntoday

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（5月6日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計5月9日生效。
二、不繼續公開發行案件：無。

貳、凱基證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：100年5月6日
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司前業務人員黃麗瑄。
三、處分之法令依據：證券交易法56條及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款。
四、違反事實理由：業務人員黃麗瑄於任職凱基證券期間，接受投資人委託下單買賣有價證券時，多次利用配偶或友人帳戶，以信用交易方式進行反向交易，並將投資人已委託成交之買賣單，以更改帳號及交易類別方式，變更為配偶或友人帳戶之交易，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令其目前任職之統一綜合證券股份有限公司停止業務人員黃麗瑄4個月業務之執行。